大成律师应邀为内蒙古全区律师讲授《四大法律合规国际标准实施与公司合规管理体系建设》

随着近日ISO 37302：2025《合规管理体系 有效性评价指南》和ISO 37303：2025《合规管理体系 能力管理指南》的正式出台，连同ISO 31022：2020《风险管理 法律风险管理指南》、ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》，由中国引领并与相关成员国主导的法律合规领域国际标准体系基本建立。

 

图/培训现场

 

2025年8月15日，内蒙古自治区律师协会主会场座无虚席，来自全区1000余名律师在主分会场同步聆听了四大国际标准国内专家组首席专家/法律组召集人、大成律师事务所高级合伙人徐永前律师主讲的《四大法律合规国际标准实施与公司合规管理体系建设》专题培训课程。此次培训作为“北疆律师大讲堂”第九期核心课程，由自治区律师协会企业合规法律专业委员会承办，自治区律师协会副会长吴振宇主持培训，旨在推动内蒙古律师行业深度理解国际合规标准，提升企业合规管理体系建设的专业能力。

 

图/徐永前律师

 

作为中国社会工作联合会党建工作部副主任、中国企业联合会企业合规工作委员会副主任，大成律师事务所联合党委委员、大成国际法律服务研究院副院长，徐永前律师的讲授围绕三大板块展开：上篇介绍法律合规领域四大国际标准，帮助律师夯实合规理论基础;中篇结合《公司合规管理体系指南》详解“治理现代、全面覆盖、有效运转、全球通行”的合规管理体系要义及46个专项合规领域实务要点，助力律师掌握体系搭建与专项合规建设的关键技能;下篇则展望五湖四海、五洲四洋的巨量市场前景，为律师拓展合规服务视野提供方向。课程内容兼具国际视野与实务指导性，为全区律师带来合规领域的前沿知识与实战经验。

 

作为ISO四大法律合规国际标准的国内专家组首席专家/法律组召集人，徐永前律师系统解析了ISO 31022、ISO 37301、ISO 37302、ISO 37303四大核心标准的内容和实务应用，为内蒙古律师群体提供了一场兼具理论深度与实务指导意义的合规盛宴：

 

1. 关于ISO 31022：2020《风险管理 法律风险管理指南》，徐永前律师介绍到，ISO 31022是中国主导制定的全球首个法律风险管理国际标准，其蓝本源自我国2012年发布的GB/T 27914-2011《企业法律风险管理指南》。这一标准强调法律风险管理需嵌入企业全流程活动，通过“监测—审查—报告—沟通”四维循环机制，实现法律风险的动态防控。中国企业的成功实践表明，将法律风险评估前置至业务决策环节，可显著降低合规成本。徐律师特别提到，我国最新修订的GB/T 27914-2023与ISO 31022紧密衔接，既保留了中国国情特色，又融入了国际通行的风险治理原则，为企业全球化运营提供了双重保障。

 

2. ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》作为全球首个合规管理体系认证标准，ISO 37301通过“PDCA 循环”构建全生命周期合规管理框架。徐永前律师强调，结合《国家标准化发展纲要》的出台，该标准的核心价值在于立足全球视野和人类命运共同体构建，将合规从“大棒重罚”的“小合规”、被动应对的“大合规”转化为主动作为、引领担当的“全域合规管理体系”建设，将管理层面的“专项合规”提升至治理层面的体系建设。这就要求企业建立包含治理结构、风险识别、控制措施、运行保障、评价改进的五大模块。例如，标准要求企业最高管理者签署《合规承诺书》，并将合规目标纳入绩效考核体系，确保合规要求穿透至业务末梢。针对中国企业特点，徐律师特别建议，ISO 37301与中国《中央企业合规管理办法》存在深度契合点，例如标准中的“合规义务清单”与国内“一库三清单”制度(合规管理办法、合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单)可实现无缝对接。

 

3. ISO 37302：2025《合规管理体系 有效性评价指南》针对企业“如何证明合规体系有效”的痛点，创新性提出三大维度和五个等级的评价模型。徐律师强调，该标准具有重要的实务价值，因为它构建了明确的合规体系评估框架，从方法论层面设置二十三项核心指标，每个指标均从方针与程序、行为与文化、结果与影响三个维度展开评估。各维度项下又将有效性从低到高划分为五级。该评估方法为企业搭建了合规管理体系有效性评价的基本框架，企业可从流程设计、实施及结果输出三个维度对各项合规指标展开评价，进而直观了解自身合规体系的成熟度与薄弱环节，精准找出未来改进方向。

 

4. ISO 37303：2025《合规管理体系 能力管理指南》首次将治理机构、最高管理层、合规职能部门、风险岗位人员、第三方等主体的能力矩阵纳入国际标准，填补了人员能力管理的国际空白，通过“PDCA循环”机制，明确不同角色(如管理层、风险岗位人员、第三方)的能力需求。该标准尤其强调“利益冲突防范”和“第三方尽职调查”，为企业应对复杂供应链合规挑战提供了方法论。

 

徐永前律师结合大成100多位合伙人编著的《公司合规管理体系指南》(2025年出版)实务书籍提出建议，企业需构建“治理现代、全面覆盖、有效运转、全球通行”的16字合规管理体系，将合规从“纸面制度”落实到“实战效能”。他在总结中强调，四大国际标准不仅是合规统领企业管理提升的工具，更是塑造全球治理法治通用语言的法治基石。律师在合规生态中的角色，不应仅作为合规方案制定者，更要成为合规文化传播者、合规体系监督者、合规危机应对者。他建议中国律师迅速行动起来，以标准为桥，推动合规管理国际标准体系在世界每一个角落落地生根，为“一带一路”全球化护航，让合规之花开遍五湖四海、五洲四洋。

 

图/培训现场

 

授课前，徐永前律师就企业合规管理体系建设中的“体系建设”和“落地执行”哪个更具挑战性、不同规模企业体系建设的差异化策略、未来几年合规热点难点等问题接受了相关媒体的专访。

 

本次培训反响热烈，参训律师表示将加速转化标准工具，助力内蒙古企业筑牢合规防线，抢占全球化竞争制高点。随着ISO 37301等标准的深入实施，内蒙古律师将在企业合规建设中发挥更关键的作用，为自治区经济高质量发展提供坚实的法律保障。培训标志着内蒙古律师行业合规服务能力迈入新阶段，为自治区企业融入全球产业链、实现高质量发展注入法治动能。