大成律师新书《上市公司证券合规实务指引》重磅发布

 

近日，大成律师事务所马宏伟律师及其团队重磅推出新著《上市公司证券合规实务指引》，该书已由法律出版社正式出版。本书聚焦实务，为上市公司应对证券合规挑战提供了专业的实务指引。

 

一、证券合规之困：如何跨越认知的鸿沟？

 

在资本市场强监管浪潮之下，证券合规不再是抽象的制度要求，而是每一家上市公司、每一位从业者必须直面的现实命题。一则公告、一次交易、一场重组背后，都有可能隐藏着多重法律责任认知的裂缝——

 

如何识别、如何规避、如何应对？

 

 

二、破局之道：从一线实战中淬炼的合规指南

 

为系统解决这些痛点，基于深耕证券合规的一线实战经验，以及对监管动态的深度追踪，马宏伟律师团队所撰写的《上市公司证券合规实务指引》于2025年7月由法律出版社正式出版。这是一本真正的实务指南，致力为资本市场参与者提供系统、可操作的合规解决方案。

 

三、五大篇章：直击高频风险与难点

 

（一）合规经营

 

从证券发行、信息披露、重大资产重组，到市值管理、子公司监管，层层拆解企业经营中的合规盲区。

 

（二）董监高履职

 

专业聚焦内幕交易、短线交易、独董责任、股权代持、股份减持等履职过程中的核心议题，助力公司管理层筑牢合规防线。

 

（三）中介机构责任

 

深度剖析中介机构“看门人责任”、场外配资、私募兑付等典型场景中的合规挑战。

 

（四）监管程序实务

 

系统梳理行政处罚、行刑衔接、行政救济等程序性问题，厘清策略，为从容应对监管执法提供实务指引。

 

（五）政策热点解读

 

紧跟近年来一系列重磅监管文件和执法新规，围绕证券期货违法犯罪、财务造假、短线交易等监管热点，回应政策更新，输出前沿洞察。

 

四、赋能实战：一份助力穿越监管迷局的“作战地图”

 

 

这不仅是一本书，更是一套工具：

 

摒弃纸上谈兵式的理论堆砌，转而采用“结构梳理+案例解析+实操指引”的编写风格。书中融入了大量真实案例、监管文书节选与风险检查清单，力求帮助读者：

 

• 快速识别业务中的合规红线；

• 掌握应对监管问询与调查的有效方法；

• 理解政策出台背景与执法趋势，提升决策前瞻性。

 

适合读者群：

 

• 上市公司关键少数：控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；

• 资本市场“看门人”：证券公司、律师事务所、会计师事务所等中介机构从业人员。

• 法律合规与监管人士：金融领域法律合规人士，以及执法司法专业人士。

• 其他关注资本市场发展的人：所有致力于理解和推动资本市场法治进程的同行者。

 

五、部分作者介绍

 

• 马宏伟  大成上海  高级合伙人(待备案)
• 金菱  大成上海  律师
• 黄非凡  大成上海  律师
• 管珺  大成上海  律师助理